2012年 01月 30日 17:13
巴伦周刊：威胁、谎言与中国概念股
数
百家通过“反向合并”在美上市的中资公司如今都沦落到了廉价股的地步，而几年前这些公司的总市值还有数百亿美元。该怪谁呢？丑陋的指控满天飞。
Martin Kozlowski for Barron's
卫(Benjamin Wey)的公司曾协助中国企业赴美上市。上周，美国联邦调查局特工突袭检查了卫的住所及办公室。
此外，位于加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华市的中国银矿运营商希尔威金属矿业有限公司 (Silvercorp Metals)去年12月说，中国执法部门已经发起了一项刑事调查，以查明匿名卖空者的身份。卖空者以假名“艾福瑞”(Alfred Little)发表报告称希尔威是一家骗子公司（www.alfredlittle.com）。这家银矿公司说，该公司在调查、网站 www.silvercorpfightsshortanddistort.com和去年9月在位于曼哈顿的纽约州最高法院提起诽谤诉讼上花了数百万美 元。
“艾 福瑞”在证词中请求法院准许其继续匿名发表报告，原因是“出于对人身安全的考虑”以及“艾福瑞”在华投资研究人员和律师据说遭受的威胁和殴打。不过，1月 9日，希尔威修改了指控，称“艾福瑞”向信息发行商PR Newswire提交的声明是由温哥华投行Eos Holdings研究主管的72岁母亲授权并付款的。希尔威将Eos研究人员黑里格(Zane Heilig)及公司创始人兼老板卡尼斯(Jon R. Carnes)也加入了诽谤诉讼被告名单。
中国财务专家说，他们对卡尼斯被控为“艾福瑞”卖空报告背后的主使大感意外。从2004年开 始，卡尼斯和他的Eos基金就投资于十几家在美上市中国公司的定向增发，其中包括中能(Sinoenergy)和天人果汁(SkyPeople Fruit Juice)。会计事务所Marcum Bernstein & Pinchuk合伙人伯恩斯坦(Drew Bernstein)说，卡尼斯是我认识的在中国经验最丰富的西方人士之一。伯恩斯坦曾与卡尼斯在北京共用办公室。伯恩斯坦说，他被告知卡尼斯的大部分在 华员工都被关进了监狱，卡尼斯非常担心他们。卡尼斯上周二在一封电子邮件中说，他无法对此置评。
与此同时，在曼哈顿州法庭代理“艾福瑞” 的纽约律师加伯斯(Martin Garbus)说，其客户的身份仍未被透露。他还在另外两桩诽谤案中代理“艾福瑞”。这两桩诉讼是由总部在中国的德尔集团(Deer Consumer Products)和中国清洁能源(Sino Clean Energy)在同一法院提起的。加伯斯认为，美国宪法第一修正案保护其客户的言论和匿名。他说，这些公司在它们的总部所在地势力很大，有人遭到殴打和关 押。
“艾福瑞”9月份在德尔案中提交证词说，受雇在中国调阅公开记录的律师告诉他，说他们遭到了殴打。一位律师取得一家公司的税务记录之后，在开车时被别出了马路。证词声称，袭击者用手枪托砸他，逼问“艾福瑞”的真实姓名，然后要求这位律师停止调查。
Eos网站显示，它在2011年1月把投资重心重新转移到北美，由于“投资业绩不佳”，6月份将基金清盘，把剩余现金退给了投资者。
希 尔威、德尔和中国清洁能源强烈否认“艾福瑞”报告中的欺诈指控，并说，这些报告是一场精心策划的“做空与歪曲”骗局的一部分，目的在于压低这些公司的股 价。在被问到有律师在中国受骚扰的说法时，希尔威在纽约的律师克伦(Roger R. Crane, Jr.)说，法庭将会给出认定。
其 他曾发表报告声称上市公司存在欺诈行为的空头投资者是署了名的。巴恩斯(Kevin Barnes)及其总部位于怀俄明州夏安市的基金公司Absaroka Capital，就被天人果汁在夏安市的联邦法院提起了诉讼。巴恩斯否认自己的报告属于诽谤，并反诉天人果汁诽谤（天人果汁否认）。他还提交在华律师的证 词，声称天人果汁在政府的备案资料中，多页关键内容可疑地消失了。巴恩斯所聘美国艾金•岗波律师事务所(Akin Gump)律师聘请的一名中国律师发来另一份证词，声称他在另一个政府部门查阅天人果汁一子公司的税务资料之后接到了一个威胁电话。巴恩斯通过电子邮件发 来声明说，Absaroka公司将继续对上市公司发表观点。他写道，“欺诈盘”(fraudcap)中概股问题感染了美国资本市场，阳光和透明是解决这个 问题的最佳方案。
长期通过自己的公司Guerrilla Capital投资中国的赛瑞斯(Peter Siris)遗憾地说，空头的报告给所有在美国上市的小盘中概股都造成了不良影响。赛瑞斯说，这些公司当中有一些非常好，而现在这些公司感到不满，投资者感到不满，这太可悲了。
Bill Alpert
（本文译自《巴伦周刊》） --
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